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运用自有闲置资金购买短期银行保本理财产品事项的专项意见

Number of visits: Date:2012年11月5日 17:26

Abstract:

国泰君安证券股份有限公司
关于河南四方达超硬材料股份有限公司
运用自有闲置资金购买短期银行保本理财产品事项的
专项意见
 
国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”或“保荐人”),作为河南四
方达超硬材料股份有限公司(以下简称“四方达”或“公司”)的保荐机构,根据深
圳证券交易所《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的有关规定,就四
方达运用自有闲置资金购买短期银行保本理财产品的事项进行了核查并发表如
下专项意见。
一、投资概况  
1、投资目的  
为提高资金使用效率,合理利用闲置资金,在不影响公司正常经营的情况下,
利用自有闲置资金购买短期银行保本理财产品,增加公司收益。
2、投资额度  
公司拟使用额度不超过人民币6000万元的自有闲置资金购买短期银行保本
理财产品。在上述额度内,资金可以滚动使用。
3、投资品种  
公司运用闲置资金投资的品种为短期的银行保本理财产品。为控制风险,以
上额度内资金只能用于购买一年以内的保本短期低风险银行理财产品,不得用于
证券投资,不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的银行理财产
品。
4、投资期限  
自获董事会审议通过之日起一年内有效。单个银行短期理财产品的投资期限不超过一年。
5、资金来源  
公司用于短期银行保本理财产品投资的资金为公司闲置自有资金。公司承诺
不使用募集资金、银行信贷资金直接或者间接进行投资。  
二、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
(1)尽管短期银行保本理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观
经济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响;
(2)公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此短期
投资的实际收益不可预期;
(3)相关工作人员的操作风险。
2、针对投资风险,拟采取措施如下:
(1)公司董事会审议通过后,公司董事会授权公司董事长在上述投资额度
内签署相关合同文件,公司财务负责人负责组织实施。公司财务部相关人员将及
时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险;
(2)公司内审部负责对短期银行保本理财产品的资金使用与保管情况进行
审计与监督,每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查,并根据
谨慎性原则,合理的预计各项投资可能发生的收益和损失,并向审计委员会报告;  
(3)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以
聘请专业机构进行审计;
(4)公司将依据深圳证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内
短期银行保本理财产品投资以及相应的损益情况。
三、对公司的影响1、公司运用自有闲置资金购买短期银行保本理财产品是在确保公司日常运
营和资金安全的前提下实施的,不影响公司日常资金正常周转需要,不会影响公
司主营业务的正常开展。
 2、通过进行适度的低风险的保本短期理财,可以提高资金使用效率,能获
得一定的投资效益,进一步提升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更多的投资
回报。
3、公司在过去十二个月内未使用募集资金补充流动资金,且公司承诺在未
来十二个月内,不使用募集资金补充流动资金。
四、保荐意见
国泰君安证券认真核查了公司本次关于运用自有闲置资金购买短期银行保
本理财产品的议案所涉及的相关协议、董事会决议及独立董事意见等,发表如下
独立保荐意见:
1、上述投资事项程序合规
(1)上述关于运用自有闲置资金购买短期银行保本理财产品的议案经公司
于 2012 年 9 月 11 日召开的第二届董事会第六次会议审议通过;
(2)公司独立董事对上述投资事宜发表独立意见,同意公司董事会的决定;
(3)上述投资事项审批程序符合《河南四方达超硬材料股份有限公司章程》
和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定。
2、上述投资事项符合公司和全体股东的利益
(1)公司内控制度较为完善,内控措施和制度健全,资金安全能够得到保
障。
(2)在保证公司正常运营和资金安全的基础上,运用部分闲置资金,择机
投资安全性、流动性较高的理财品种有利于提高资金使用效率,增加公司投资收
益。
综上,国泰君安证券对上述关于运用自有闲置资金购买短期银行保本理财产
品的议案事项无异议。(此页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于河南四方达超硬材料股份有
限公司运用自有闲置资金购买短期银行保本理财产品事项的专项意见》之签字盖
章页)
保荐人:________________                  _________________
                            袁华刚                                                                胡耀飞
国泰君安证券股份有限公司
年        月        日

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