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首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

Number of visits: Date:2012年11月5日 17:25

Abstract:

1
证券代码:300179           证券简称:四方达                公告编号:2012-039
河南四方达超硬材料股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、本次限售股份解禁数量为750,000股,占公司股本总数的0.62%;实际可
上市流通数量为750,000股,占公司股本总数的0.62%。
2、本次限售股份可上市流通日为2012年9月28日。
一、首次公开发行前已发行股份概况
根据中国证券监督管理委员会“证监许可【2011】92  号文”核准,河南四
方达超硬材料股份有限公司(以下简称“公司”)首次向社会公开发行人民币普
通股(A  股)2,000万股,发行价格24.75元/股,其中网下配售400万股,网上发
行1,600万股。公司于2011年2月15日在深圳证券交易所上市,上市后总股本为
8,000万股。
2012年5月11日,公司实施了2011年度利润分配及资本公积金转增股本方案,
即以公司总股本80,000,000股为基数,向全体股东每10股派人民币现金1元(含
税);同时,以资本公积金向全体股东每10股转增5股。方案实施完毕后公司总
股本增至12,000万股。
截至目前,公司总股本120,000,000股,其中,限售条件流通股72,603,379股,
无限售条件流通股47,396,621股。
二、 申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、限售股份持有人所作的有关承诺2
(1)在公司《上市公告书》中做出的承诺
股东张迎九承诺:自本公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他
人管理其持有的本公司公开发行股票前已发行的股份,也不由本公司回购其持有
的本公司公开发行股票前已发行的股份。
张迎九先生还承诺:除前述锁定期外,在任职期间每年转让的本公司股份不
超过其直接或间接持有本公司股份总数的25%;若其在首次公开发行股票上市之
日起六个月内申报离职,自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或间接持有
的本公司股份;若在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申
报离职,自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或间接持有的本公司股份;
若在首次公开发行股票上市之日起一年后申报离职的,自申报离职之日起六个月
内不转让其直接或间接持有的本公司股份。
监事张迎九先生已于2011  年9  月28  日申报离任。
(2)《招股说明书》中做出的承诺与《上市公告书》中做出的承诺一致。
(3)本次申请解除股份限售的股东不存在后续追加的承诺及其他承诺。
2、承诺履行情况
上述限售股份持有人严格履行了所做出的上述各项承诺。
3、资金占用与违规担保情况
上述限售股份持有人均不存在非经营性占用公司资金的情况,公司也不存在
对上述限售股份持有人的违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日为2012年9月28日;
2、本次限售股份解禁数量为750,000股,占公司股本总数的0.62%;实际可
上市流通数量为750,000股,占公司股本总数的0.62%。
3、本次申请解除股份限售的股东数量为1名自然人股东;
4、股份解除限售及上市流通具体情况:3
股东全称 所持限售股份总数(股) 本次解除限售数量(股) 本次实际可上市流通数量(股) 备注
张迎九 750,000 750,000 750,000 --
合计 750,000 750,000 750,000 --
四、本次限售股份上市流通后公司股份变动情况
单位:股
本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后
数量 比例 增加/减少 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 72,603,379 60.50% -750,000 -750,000 71,853,379 59.88%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股 72,603,379 60.50% -750,000 -750,000 71,853,379 59.88%
其中:境内非国有法人持股
境内自然人持股 72,603,379 60.50% -750,000 -750,000 71,853,379 59.88%
4、外资持股
其中:境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份
二、无限售条件股份 47,396,621 39.50% 750,000 750,000 48,146,621 40.12%
1、人民币普通股 47,396,621 39.50% 750,000 750,000 48,146,621 40.12%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 120,000,000 100.00% 0 0 120,000,000 100.00%
五、保荐机构的核查意见
(1)四方达本次股份限售上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;(2)四方达本次限
售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关
规则的要求;(3)四方达本次解禁限售的股份持有人均严格履行了首次公开发
行并上市时做出的承诺;(4)截至本核查意见出具之日,四方达与本次限售股
份相关的信息披露真实、准确、完整。4
国泰君安证券同意四方达本次相关解除限售股份在创业板上市流通。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请表;
2、股份结构表和限售股份明细表;
3、保荐机构的核查意见。
河南四方达超硬材料股份有限公司董事会
                                                                               2012年9月24日

TypeInfo: 公司公告

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